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据证监会网站消息，日前，浙江证监局发布关于对粤开证券股份有限公司杭州分公司采取监管谈话措施的决定，经查，该分公司存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况。分公司在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第四条的规定。浙江证监局决定对该分公司采取监管谈话的监督管理措施。
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